直屬二支部   武建偉  

一、《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》出臺(tái)的背景 
1993年5月鄭州商品交易所的成立標(biāo)志著中國(guó)期貨市場(chǎng)的真正誕生，自期貨市場(chǎng)誕生之日起至今，中國(guó)期貨市場(chǎng)是所有金融體系中唯一一個(gè)處于立法進(jìn)行時(shí)的行業(yè)。出于規(guī)范期貨市場(chǎng)的秩序、打擊欺詐客戶(hù)的行為，最高人民法院于2003年5月16日出臺(tái)了《規(guī)定》【２００３年５月１６日最高人民法院審判委員會(huì)第１２７０次會(huì)議通過(guò)法釋〔２００３〕１０號(hào)】。在當(dāng)時(shí)《期貨交易管理?xiàng)l例》等法規(guī)政策尚未出臺(tái)、監(jiān)管體系尚不健全的情況下，《規(guī)定》的出臺(tái)對(duì)規(guī)范期貨市場(chǎng)確實(shí)起到了一定的作用。 
二、重新修訂《規(guī)定》，盡快出臺(tái)《期貨法》的理由 
1、《期貨交易管理?xiàng)l例》已經(jīng)2007年2月7日國(guó)務(wù)院第168次常務(wù)會(huì)議通過(guò)，并于2007年4月15日起施行。隨著期貨市場(chǎng)的日益成熟，為更好地規(guī)范期貨市場(chǎng)、促進(jìn)期貨市場(chǎng)的發(fā)展、更好地發(fā)揮期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的功能，最近國(guó)務(wù)院有對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行了修訂，新的《期貨交易管理?xiàng)l例》已經(jīng)2012年9月12日國(guó)務(wù)院第216次常務(wù)會(huì)議通過(guò)，并于2012年12月1日起施行。隨著形勢(shì)的發(fā)展，也需要對(duì)《規(guī)定》作適當(dāng)?shù)男抻啞?nbsp;
2、中國(guó)期貨市場(chǎng)發(fā)展到今天，已經(jīng)過(guò)了20年的歷練，在吸收國(guó)外成熟經(jīng)驗(yàn)與結(jié)合中國(guó)實(shí)際現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，制定出一套具有中國(guó)特色的監(jiān)管體系，現(xiàn)行的法規(guī)政策和運(yùn)作模式及行規(guī)已為廣大投資者所熟悉、接受，為中國(guó)期貨市場(chǎng)跨入法治化進(jìn)程奠定了基礎(chǔ)，客觀上也需要對(duì)《規(guī)定》進(jìn)行與時(shí)俱進(jìn)的修訂、更需要《期貨法》的早日出臺(tái)，以適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需要和規(guī)范市場(chǎng)各方的行為。 
3、目前，隨著我國(guó)法制化建設(shè)進(jìn)程的加快，一個(gè)和諧、誠(chéng)實(shí)守信的社會(huì)正展現(xiàn)在我們的面前。胡錦濤總書(shū)記在省部級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部提高構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)能力專(zhuān)題研討班上的講話(huà)中明確指出：我們所要建設(shè)的社會(huì)主義和諧社會(huì)，應(yīng)該是民主法治、公平正義、誠(chéng)信友愛(ài)、充滿(mǎn)活力、安定有序、人與自然和諧相處的社會(huì)。社會(huì)主義和諧社會(huì)的這些基本特征是相互聯(lián)系、相互作用的，需要在構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的進(jìn)程中全面把握和體現(xiàn)。期貨市場(chǎng)是一個(gè)“公開(kāi)、公平、公正”的高度市場(chǎng)化的市場(chǎng)，市場(chǎng)參與主體包括期貨交易所、投資者、期貨公司及期貨從業(yè)人員。如何公平對(duì)待市場(chǎng)參與者、處理好期貨糾紛是擺在我們面前的一個(gè)重要課題，《規(guī)定》中現(xiàn)在看來(lái)不太公平的條款應(yīng)當(dāng)予以修訂。 
例如：《規(guī)定》中第十七條——“期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外”。在現(xiàn)實(shí)的判例當(dāng)中，一旦客戶(hù)因私自委托期貨公司從業(yè)人員代為操盤(pán)而蒙受損失，受理案件的法院往往將期貨公司從業(yè)人員的個(gè)人行為歸結(jié)為期貨公司的行為，而判定期貨公司敗訴，這對(duì)期貨市場(chǎng)參與者的權(quán)利與義務(wù)而言是不公平的。我們認(rèn)為客戶(hù)私自委托期貨公司從業(yè)人員或者期貨公司從業(yè)人員私自接受客戶(hù)全權(quán)委托從事期貨交易，是期貨從業(yè)人員和客戶(hù)有意避開(kāi)期貨公司的私人行為（期貨公司及其從業(yè)人員是不能接受客戶(hù)的全權(quán)委托的，這一條款在與客戶(hù)簽署的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》中也明確告知了客戶(hù)；《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》也有明文規(guī)定），由此產(chǎn)生的損失理應(yīng)由該從事該項(xiàng)活動(dòng)的當(dāng)事人即從業(yè)人員和客戶(hù)承擔(dān)，與期貨公司無(wú)關(guān)。這樣才能真正體現(xiàn)出法律的公平與公正，才能真正做到減少和遏制、打擊從事此項(xiàng)違規(guī)行為的當(dāng)事人，以消除危害我國(guó)期貨市場(chǎng)秩序和社會(huì)穩(wěn)定的嚴(yán)重隱患，早日實(shí)現(xiàn)胡錦濤總書(shū)記提出的構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的美好前景。另外還有類(lèi)似居間人的表見(jiàn)代理行為的認(rèn)定，這里不再贅述。 
三、建議 
建議《期貨法》早日出臺(tái)，為期貨市場(chǎng)參與者各方保駕護(hù)航。